Trắc nghiệm thị trường tài chính chương 4

Posted by : Unknown 26 thg 12, 2013

TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

1.Mối quan hệ giữa thị trường tiền tệ và thị trường ngoại hối biểu hiện qua yếu tố:

a.Lợi tức

b.Lãi suất

c.Thu nhập

d.Cả 3 đều sai

2.Chứng chỉ quỹ là:

a.Là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành (cổ phiếu )

b.Là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn nợ của tổ chức phát hành (trái phiếu )

c.Là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành

d.Cả 3 đều sai

3. Thị trường nào không làm tăng vốn đầu tư:

a.Thị trường trái phiếu.

b.Thị trường chứng khoán phái sinh

c.Thị trường cổ phiếu.

d.a và b đều đúng

4. Tổ chức nào không có chức năng mua bán, môi giới chứng khoán:
a.Uỷ ban chứng khoán nhà nước
b.Sở giao dịch chứng khoán
c.Hiệp hội các nhà đầu tư tài chính
d.Cả 3 đều đúng

5.Tự doanh chứng khoán là:
a.Việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
b.Việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.
c.Việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán
d.Cả 3 đều sai

6. Lãi suất chứng chỉ tiền gửi được xác định trên cơ sở:
a.Tỷ giá hối đoái
b.Cung cầu tiền tệ
c.Tỷ lệ dự trữ bắt buộc
d.Cả 3 đều sai

7. Nhân tố tác động đến trực tiếp đến giá cả chứng khoán:
a.Cung cầu tiền tệ
b.Lãi suất thị trường
c.Tính thanh khoản
d.Tính rủi ro

8.Hoạt động nào của công ty chứng khoán có mức rủi ro cao nhất:

a.Môi giới

b.Tự doanh

c.Bão lãnh phát hành

d.Tư vấn

9. Một trong những nguyên tắc của thị trường chứng khoán:

a.Tập trung

b.Công khai

c.Trung gian

d.Cạnh tranh

d.Cả 3 đều đúng

10. Cổ đông lớn là cổ đông sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp từ bao nhiêu % số cổ phiếu có quyền biểu quyết trong tổ chức

a.3% trở lên

b.4% trở lên

c.5% trở lên

d.6% trở lên

11. Ai ban hành chiến lược, quy hoạch, chính sách phát triển thị trường chứng khoán:

a.Bộ tài chính

b.Uỷ ban chứng khoán nhà nước.

c.Cả hai đều đúng

d.Cả hai đều sai

12. Điều kiện về mức vốn điều lệ tối thiểu với IPO ở Việt Nam là bao nhiêu?

a.10 tỷ

b.15 tỷ

c.30 tỷ

d.50 tỷ

13.Doanh nghiệp được phép sử dụng tối đa bao nhiêu vốn để đầu tư vào thị trường chứng khoán:

a.25%

b.30%

c.35%

d.50%

14.Hành vi bị cấm trong giao dịch chứng khoán:
a.Giao dịch nội gián
b.Đầu cơ
c.Thông tin sai sự thật, bán khống
d.Tất cả các câu trên

15.Ngày 4/12/X là ngày đăng kí cuối cùng, nhà đầu tư mua trái phiếu vào thời gian nào sau đây sẽ không được chia cổ tức:

a.Ngày 1/12/X

b.Ngày 2/12/X

c.Ngày 3/12/X

d.Ngày 4/12/X

16.Thị trường diễn ra sự mua bán qua lại giữa các nhà đầu tư là
a.Thị trường sơ cấp
b.Thị trường thứ cấp
c.Thị trường vốn
d.Thị trường tiền tệ

17.Loại chứng khoán có thể chuyển đổi thành loại cổ phiếu thường là:
a.Cổ phiếu ưu đãi
b.Cổ phiếu biểu quyết
c.Trái phiếu
d.a và c đúng